El Banco Mundial Intensifica El Control Antifraude en España

by Dra. Adela Prat on abril 24, 2015

EL  BANCO  MUNDIAL  INTENSIFICA  EL  CONTROL  ANTIFRAUDE  EN  ESPAÑA

El  Organismo  ha  iniciado  una  cruzada  internacional  para  detectar  actividades  irregulares,

como  el  soborno,  y  la  publicidad  a  su  lista  negra  de  empresas, vetadas  en  los  Proyectos

que  Financia  la  Institución.-

Ya  sean  PyMES  o  grandes  Multinacionales,  empresas  de  todo  el  mundo  compiten  por

participar  en  las  Licitaciones  de  los  Macroproyectos  que  financia  el  Banco  Mundial  en

los  cinco  Continentes.-

Sin  embargo,  trabajar  con  esta  institución  tiene  su  precio,ya  que  la  Entidad  ha  intensifi-

cado  de  tal  manera  su  lucha  contra  el  Fraude  y  los  Sobornos  que  incluso  llega  a

sancionar  actuaciones  o  prácticas  que  en  algunos  países  ni  siquiera  se  considera  delito.-

Peter  Spivack,  socio  de  Hogan  Lovells  en  Washington  (sede  del  Banco  Mundial),  alerta

sobre  el  incremento  exponencial  de  la  actividad  del  Banco  Mundial  y  señala  la  nece-

sidad  de  “ofrecer  la  máxima  colaboración  a  los  responsables  que  estén  comandando  la

Investigación.

El  Problema  para  las  Compañías  no  son  sólo  las  sanciones  a  las  que  se  enfrentan,  sino

también  las  posibles  consecuencias  jurídicas  que  pueden  derivarse  de  la  decisión  que

adopte  el  Banco  Mundial.  Por  un  lado,  al  tratarse  de  un  Organismo  independiente,  éste

puede  establecer  los  requisitos  éticos  que  quiera  a  las  Compañías  que  participen  en  los

Proyectos  que  la  institución  financia.  Y  por  lo  tanto,  también  tiene  su  propio  régimen

sancionador.-

Generalmente,  cuando  se  detecta  alguna  práctica  irregular,  que  no  tiene  por  que  ser

ilegal,  se  realiza  una  investigación.  Si  finalmente  se  confirma  una  mala  práctica,  la

Empresa  pasa  a  formar  parte  de  una  Lista  negra  de  Empresas  vetadas  para  cualquier

proyecto  en  el  que  esté  involucrado  el  Banco  Mundial.  En  algunos  casos,  se  puede

negociar  previamente,  pagando  una  cuantiosa  multa  a  cambio  de  reducir  el  período

estipulado  con  firma  non  grata.-

Responsabilidad  Penal

Esta  lista  y  las  decisiones  del  Banco  Mundial  son  públicas.  Más  allá  del  daño  de

reputación,  esto  significa  que  los  órganos  judiciales  de  cada  país  pueden  utilizar

esta  información  para  iniciar  procesos  legales  para  depurar,  cuando  corresponda,

responsabilidades  penales  de  las  empresas.

Hasta  ahora,  las  Compañías  Españolas  se  han  librado  del  escrutinio  del  Banco  Mundial

y  no  existe  ninguna  Firma  Nacional  en  la  lista  negra.  Sin  embargo,  eso  podrá  cambiar

en  los  próximos  meses.  El  organismo  ha  estado  especialmente  centrado  en  el  compor-

-tamiento  de  empresas  con  sede  en  Países  Emergentes,  pero  el  Círculo  se  ha  ampliado.-

Compañías  Estadounidenses,  Francesas,  Holandesas  o  Portuguesas  ya  figuran  en  el

apartado  de  Sociedades  Prohibidas,  principalmente  Constructoras,  Ingenierías  y  de

Sector  Energético.-

Nadie  se  libra  del  escrutinio  del  Banco  Mundial,ni  siquiera  las  grandes

Multinacionales.-

Por  ejemplo,  la  Francesa  Alstom  se  vio  envuelta  en  un  problema  con  el  Organismo

por  el  supuesto  pago  de  una  de  sus  filiales  a  una  consultora  controlada  por  un  ex

-funcionario  de  un  Gobierno.  La  práctica  se  consideró  contraria  a  los  principios  éticos

de  la  Institución. Aunque  llegaron  a  un  Acuerdo,  Alstom  tuvo  que  devolver  9,5

millones  de  dólares  y  ha  estado  tres  (3)  años  sin  poder  participar  en  las  Licitaciones

 apoyadas  por  Entidad.-  En  febrero,  volvió  a  contar  con  el  visto  bueno,  a  cambio  de

Implementsr  un  sistema  de  cumplimiento  normativo.-

La  mayoría  de  las  sanciones  establecidas  por  el  Banco  Mundial  se  deben  a  casos  de

Fraude,  seguidos  de  los  de  Corrupción.  En  2.014,  se  decretaron  71  inhabilitaciones  y,

en  lo  que  va  del  año,  la  cifra  ya  alcanza  casi  la  treintena.- en  juego  están  los  cerca  de

53.000  millones  de  dólares  (49.214  millones  de  euros)que,

 

el  Organismo  invierte  anualmente  en  Países  en  vías  de  desarrollo,  en  todo  tipo  de

Proyectos,  que  incluyen  desde  grandes  infraestructuras  hasta  instalaciones  de  energías

renovables.

Además,  en  países  como  España,  donde  la  entrada  en  vigor  del  nuevo  Código  Penal

incluye  la  responsabilidad  penal  de  las  compañías  por  delitos  cometidos  por  sus

empleados,los  riesgos  de  enfrentarse  a  una  sanción  de  este  Organismo  son  mayores.

Prevención

Ignacio  Sánchez,  de  Hogar  Lovells  Madrid,  hace  hincapié  en  la  necesidad  de asegurar

que  el  Programa  de  Cumplimiento  de  las  Empresas  que  operen  internacionalmente  y

participen  en  Proyectos  financiados  por  el  Banco  Mundial  se  alineen  con  los  requeri-

-mientos  de  la  Institución“.  Además,  este  experto  destaca  la  trascendencia  de  la  primeras

decisiones  a  adoptar:  En  nuestra  experiencia,  la  pronta  reacción  de  la  Compañía,una

vez  se  tienen  noticias  del  comienzo  de  una  investigación,es  crítica  para  minimizar  las

consecuencias“.

De  esta  forma,  también  se  limitan,  por  ejemplo,  las  acciones  que  posteriormente  pue

iniciar  la  Fiscalía  Anticorrupción,  ya  que  tendría  acceso  a  la  investigación  realizada´  

el  Banco  Mundial.  Pero  también  podrán  actuar  los  Tribunales  de  otros  países  que,

como  EE.  UU.,  castigan  la  corrupción  en  el  extranjero  de  cualquier  Compañía  con  actividad

dentro  de  sus  fronteras,  aunque  no  tengan  allí  su  Sede.-

Además,  hay  que  tener  en  cuenta  no  sólo  el  mayor  interés  de  este  Organismo  por  luchar

por  su  propia  iniciativa  contra  el  Fraude,  sino  que  también  es  un  mecanismo  que

algunas  compañías  utilizan  para  expulsar  de  algunos  Proyectos  a  sus  competidores.-

De  hecho,  la  mayor  parte  de  las  actuaciones  se  deben  a  denuncias  de  terceros,  ya  que

el  Banco  Mundial  acepta  de  buen  grado  los  chivatazos  anónimos.

Una  Actividad  Frenética

* En  2.014,  el  Banco  Mundial  impuso  74  sanciones.  En  lo  que  va  de  año,  ya  lleva  más

de  30  Inhabilitaciones.-

* Uno  de  los  requisitos  para  salir  de  la “Lista  negra”  es  habilitar  programas  de

cumplimiento  normativo  contra  Prácticas  de  Fraude  o  Soborno.-

http://www.expansion.com/juridico/actualidadtendencias/

2015/024722/5537e053268e3e62388b4582.html.

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